Для открытия счета в ценных бумагах юридическое лицо – резидент подает хранителю такие документы:
- договор об открытии счета в ценных бумагах в 2-х екземплярах;
- заявление на открытие счета в ценных бумагах;
- анкету счета в ценных бумагах;
- распоряжение на открытие счета в ЦБ (с исходящим номером!);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в органе, уполномоченном осуществлять государственную регистрацию, удостоверенную нотариально или органом, выдавшим свидетельство о государственной регистрации. При открытии счетов в ценных бумагах юридическим лицам, которые содержатся за счет бюджетов, этот документ не требуется;
- копию справки о внесении юридического лица в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, заверенную органом, выдавшим справку, или нотариально;
- копия справки 4-ОПП, заверенная печатью депонента;
- копию зарегистрированного учредительного документа, заверенная органом, который осуществил регистрацию, или нотариально. Положение юридических лиц публичного права, которые утверждаются распорядительными актами Президента Украины, органа государственной власти, органа власти Автономной Республики Крым или органа местного самоуправления, заверения не требуют.Юридические лица публичного права, которые действуют на основании законов, учредительный документ не подают;
- копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- оригинал или копию доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, выданную и подписанную руководителем юридического лица и заверенную печатью этого юридического лица, если распорядителем счета не является руководитель этого юридического лица;
- оригинал или надлежащим образом заверенную копию документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета;
- карточку с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати, утвержденную руководителем юридического лица;
- копии паспортов и кодов распорядителей счета, заверенные их подписями;
- заполненный и подписанный опросник.
Для открытия счета в ценных бумагах юридическое лицо - нерезидент подает хранителю такие документы:
- заявление на открытие счета в ценных бумагах;
- анкета счета в ценных бумагах;
- договор об открытии счета в ценных бумагах;
- распоряжение на открытие счета в ценных бумагах;
- нотариально заверенная копия легализованного извлечения из торгового, судебного или банковского реестра или регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица с переводом на украинский язык;
- нотариально заверенная и легализованная карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати юридического лица (при наличии) с заверенным нотариусом переводом на украинский язык;
- легализованные учредительные документы с заверенным нотариусом переводом на украинский язык (или легализован Выписка из учредительных документов с заверенным нотариусом переводом на украинский язык с информацией о составе учредителей, структуре органов управления и их полномочий);
- нотариально заверенные копии легализованных документов, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, с переводом на украинский язык. В случае, когда от имени юридического лица действует уполномоченное лицо, предоставляется легализованная доверенность с заверенным нотариусом переводом на украинский язык;
- нотариально заверенная копия легализованной доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, если распорядителем счета не является руководитель этого юридического лица с переводом на украинский язык;
- оригинал или надлежащим образом заверенная копия документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий (инвестиционный) счет, и номер этого счета;
- информация о физических лицах - акционерах (участниках), владеющих более 10% акций (долей в уставном фонде).
